誠信經營與行為準則（反貪腐政策）

可寧衛秉持『清廉誠信』企業文化精神，以廉潔誠信、公平原則、公平透明為本公司最高指導原則。為確保經理人及所有員工均能以最高倫理標準從事營運活動，本公司依循「上市上櫃公司訂定道德行為準則」參考範例、「內部重大資訊處理作業程序」參考範例，針對不同法規領域訂有《誠信經營守則》、《道德行為準則》、《防範內線交易管理作業程序》、《員工從業道德行為準則》、《誠信經營作業程序及行為指南》等，規範治理單位與員工在從事商業行為時應具備的倫理與責任，並廣泛宣導及深化道德廉潔之企業文化，對於任何違反從業道德之行為則一律採取毋枉毋縱的精神，對違反者採取如終止僱用關係或業務往來關係等措施，並採取適當的法律行動。

金融機構透過銀行保證函簽發、信用狀簽發和保兌，來支持對於ESG（環境、社會責任、公司治理）有正面影響的專案或交易，本公司2022年1月透過匯豐銀行為高雄市政府工務局新建工程處（高雄煉油廠第四區土壤及地下水污染整治工作），以公共環境工程開出第一家綠色保證函，金額為8.2億元，本公司致力於循環經濟的投資，成功的透過綠色金融解決環境問題及履行綠色責任。

本公司將持續依ISO 14001:2015環境管理系統執行工作並通過查證，及披露該案預期的環境影響和碳排放減量等項目，另以投資各項循環經濟產業，加速綠能開發、減少碳排，促進永續良性循環，創造經濟與環境的雙贏。

針對誠信經營面向，本公司已針對不同對象訂定的規範如下，並另公布於公司網站：

董事暨經理人：訂有「道德行為準則」，嚴禁直接或間接提供、承諾、要求或收受任何不正當利益，或做出其他違反誠信、不法或違背受託義務之行為。

員工：本公司訂有自律文件予以規範，所有受僱者均於簽署「聘僱函」時，承諾遵守保密義務，並發給「工作規則」手冊，另本公司已訂「員工從業道德行為準則」，上述「聘僱函」、「工作規則」及「員工從業道德行為準則」皆針對員工紀律守則、道德誠信、利益迴避、饋贈與業務款待等議題明定規範，以供遵循。

反貪腐舉報機制

可寧衛制定《檢舉非法與不道德或不誠信行為案件之處理辦法》，鼓勵舉報任何非法或違反道德行為準則或誠信經營守則之行為，人員可以透過親身、電話、投函、電子郵件或至公司網站留言方式進行舉報，一經舉報，本公司受理單位將依下列程序處理：

• 檢舉情事涉及一般員工者應呈報至部門主管，檢舉情事涉及董事、經理人，應呈報至獨立董事。

• 本公司專責單位及前款受呈報之主管或人員應即刻查明相關事實，必要時由法規遵循或其他相關部門提供協助。

• 如經證實被檢舉人確有違反相關法令或本公司誠信經營政策與規定者，應立即要求被檢舉人停止相關行為，並為適當之處置，且必要時透過法律程序請求損害賠償，以維護公司之名譽及權益。

• 檢舉受理、調查過程、調查結果均應留存書面文件，並保存五年，其保存得以電子方式為之。保存期限未屆滿前，發生與檢舉內容相關之訴訟時，相關資料應續予保存至訴訟終結止。

• 對於檢舉情事經查證屬實，應責成本公司相關單位檢討，並提出改善措施，以杜絕相同行為再次發生。

• 本公司專責單位應將檢舉情事、其處理方式及後續檢討改善措施，向董事會報告。

本公司2022年並無收到利害關係人檢舉非法與不道德或不誠信行為的檢舉案件，且未發生任何貪瀆、賄賂、競爭、托拉斯及壟斷等法律行為，亦無進行任何公共政策的遊說情形。

反貪腐政策之溝通與訓練

教育訓練是宣導內部制度及建立員工正確法治觀念的重要管道，關於反貪腐溝通及教育訓練實施情形如下：

• 董事會成員：本公司「道德行為準則」、「誠信經營守則」、「員工從業道德行為準則」等運作規章之訂定皆經董事會通過後施行，修正時亦同。溝通情形100%。

• 員工：本公司上市以來於新進人員訓練時皆已納入反貪腐、道德誠信、利益迴避、饋贈與業務款待等相關議題，所有受僱者簽署之「聘僱函」約定條文中已包含在職期間不可有營私舞弊、收取回扣、圖利他人之行為，本公司於「工作守則」特別針對誠實義務有所規定，包含不得以賄賂、回扣、津貼或其他不正當方式爭取業務，必須公正無私等相關規定，不得利用職務機會向公司請求或關說，擔任採購及稽核之業務時，必須公正無私等相關規定，截至2022年12月31日止，每位員工皆簽有上述條文之同意書，以示知悉並遵守，溝通情形100%。ESG執行小組下之公司治理組2022年不定期透過可寧衛簽核系統公告及問卷功能進行「誠信政策及相關知識宣導」，核計系統宣導人次計282人次。

• 供應商：採購人員與供應商針對反貪腐政策的溝通，除口頭宣導外，並對供應商進行誠信評估，以確保供應商與本公司之商業行為係公正、透明且不會要求、提供或接受賄賂，溝通情形100%。

利益衝突迴避

本公司於董事會議事規則中皆載明有關董事利益迴避條款，對於董事會會議事項，與董事自身或其代表法人有利害關係致有害於可寧衛利益之虞者，不得加入討論及表決且討論及表決時須迴避，亦不得代理其他董事行使其表決權。董事會的第二個責任是指導經營團隊。可寧衛董事會每季會前定期聽取經營團隊的報告，議題亦包括經濟、環保及企業社會責任（包括相關風險及機會評估、國際標準的遵循、從業道德規範）等。經營階層必須對董事會提擬公司策略，董事會必須評判這些策略成功的可能性，也必須經常檢視策略的進展，於需要敦促經營團隊作調整。

本公司為全體董事及監察人及重要職員購買責任保險，全體董監事並均符合進修規定，各董事之競業禁止及利益迴避情形均如實記錄並公告於公開資訊觀測站供大眾查詢。本公司及合併報表公司在董監事之酬金方面包括車馬費、盈餘分派之董監酬勞，在車馬費方面係參考同業水準，依董監事出席董事會情形支付；盈餘分配之酬勞方面係依本公司及合併報表公司之公司章程規定辦理，由董事會擬具分配案，提報股東會通過；總經理及副總經理之酬金包括薪資、獎金及員工紅利等，則係依所擔任之職位及所承擔的責任，參考同業對於同類職位之水準並視經營績效成果呈報薪酬委員會審議釐定。

人權政策

可寧衛為善盡企業社會責任，保障員工及各利害關係人之基本人權，本公司支持並自願遵循國際人權公約，依循1948年「聯合國世界人權宣言」（Universal Declaration of Human Rights）；聯合國商業人權規範（The UN Framework and Guiding Principles on Business and Human Right）；聯合國全球盟約（United Nations Global Compact）；國際勞工組織工作基本原則與權利宣言（International Labor Organization Declaration of Fundamental Principles and Rights at Work）等國際人權公約，尊重國際公認之基本人權，並依據前述規範的指導原則及依據國內之「勞動基準法」、「性別工作平等法」、「職業安全衛生法」等相關勞動法令，制定公司治理人權政策，以杜絕任何侵犯及違反人權之行為，另於每位新進員工之新人教育訓練中，加入企業社會責任課程，藉此使新進人員了解公司在社會責任方面的推行政策及作法，更清楚自身權益。

公司對內明確宣導員工不會因種族、宗教、膚色、國籍、性別等因素而有不平等對待，相關規範制定於「工作規則（含性騷擾防治辦法）」內部文件與辦法中；對外，可寧衛也建立多元暢通的溝通管道，讓各領域之利害關係人皆能有效傳達想法和意見。

可寧衛遵循聯合國國際勞工組織規範，嚴禁僱用未滿法定最低就業年齡之童工，營造友善且合乎法規的友善職場，招募程序遵照主管機關及法律規定合法招聘。

人權評估

本公司在追求企業永續經營之際，亦注重提升對人與環境的關注，承擔並促進對於員工、整體環境的社會責任。為體現提供安全與健康工作場所的承諾，除由專責單位－技術部環安室依法令規定管理員工職安衛作業，並每年定期委託專業機構，進行環境檢測，鑑定業務中之環境風險。

本公司關注之人權議題及落實之相關作業如下：

• 建立符合ISO-14001及ISO-45001之國際環境管理系統

  本公司已建立符合ISO-14001及ISO-45001之國際環境管理系統，提供本公司完善的環境及職業安全衛生管理架構。並於每年訂定環境管理目標、標的以及方案，以達到落實污染預防及持續改善的目標，以追求永續經營。另針對性騷擾防治、強制或強迫勞動項目亦實施相關管理說明如下：

  

• 設置安全衛生管理組織

  本公司提供安全的工作環境，重視每位員工個人安全，為達到有效管理、監督及改善目的，公司設有技術部環安室，統籌處理職業安全衛生管理及環保等相關事宜，持續改善工作環境與衛生條件，致力降低職業災害之風險及保障員工之身心健康。因應職安衛法令修改，定期修訂安全衛生工作守則，供員工遵循規範、釐訂職業災害防止計畫、緊急應變計畫，並指導有關部門實施。另負責廠內安全衛生作業規劃、管理及查核等，以提供員工安全的作業環境。

• 設置門禁監控設施

  本公司設有監控系統及門禁設施並設置警衛人員，不定期進行巡視，嚴格管制出入人員，以確保員工人身安全。

• 設備檢查與管理

  本公司總部由行政部、廠(場)區由技術部環安室規劃、督導安全衛生設施之檢點與檢查；檢查方式區分為定期檢查、重點檢查、作業檢點等， 相關檢查內容由使用單位及環安室( 總部由行政部) 會同訂定後依計畫實施檢查。本公司定期實施現場作業環境以及設備巡檢、並規劃每月進行設備檢查、並於使用前進行重點檢查並記錄。

• 消防安全

  公司之消防設備、緊急應變設備等，均定期檢查以保持完善及維持設備功能；每半年定期辦理編組消防訓練。

• 健康檢查

  為提供同仁安全衛生之工作環境及預防職業災害之發生，定期為同仁辦理免費健康檢查，集團公司所有人員每年排定一次健康檢查。另由技術部環安室實施健康管理、督導勞工疾病、傷害、殘廢、死亡等職業災害之調查處理及資料保存備查。

• 其他設施

  本公司依法設置身障人員等相關設施，以建立健康及友善職場。

永續公協會

公協會會員

可寧衛重視及關注環境保護、循環經濟與永續等相關議題發展，積極參與業務相關之公協會組織，與同業及專業人士互相交流產業知識、資訊與實務經驗，期能一同因應國際局勢變遷，協助推動產業的永續與創新。2022年本公司加入12個公協會組織，詳如下表所示：